IPO配售违规 申万菱信天治等公募基金上榜黑名单

2016-12-2 15:57| 发布者: 金资网| 查看: 124| 评论: 0|来自: 金资网| 查看评论

  昨日,中国证券业协会在其官网发布了首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2016年第7号)。

  公告指出,证券业协会根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对参与花王股份(603007)、华舟应急(300527)、健帆生物(300529)、三祥新材(603663)、新华文轩(601811)、幸福蓝海(300528)、长久物流(603569)、中国电影(600977)、中潜股份(300526)的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定的 138个股票配售对象列入黑名单,其中包括基金公司、券商自营、券商资管、寿险等各类机构,列入黑名单时限自本公告发布之日起算。


  根据中国经济网记者观察,其中涉及的公募基金公司分别为:申万菱信基金-工商银行-固定收益组合产品12期、天治核心成长混合型证券投资基金、富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金。而从违规行为上看,天治核心是因为 提供有效报价但未参与申购,其余两只则是未按时足额缴付认购资金。

  列入黑名单的时限从2016年12月1日至2017年5月30日,在此期间,这些账户和产品将不能再参与IPO配售。

  另外值得注意的是,有23只私募产品上榜,原因均是提供有效报价但未参与申购。这23只私募产品共涉及2家私募基金公司,分别是巨杉(上海)资产管理有限公司和昭融汇利投资管理有限责任公司。私募巨杉有周期1号、2号基金,净值线3号非公开募集、净值线9号证券投资基金、净值线2号这5只产品上榜;而昭融则有18只私募基金产品上榜。

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